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执行异议之诉案件裁判指引

发布时间:2019-11-01 15:59:39


执行异议之诉案件裁判指引

 

为统一全市法院对执行异议之诉案件的裁判标准,逐步发挥类案审判指导的作用,邢台中院审监庭对有关程序和实体问题进行了梳理总结,供大家在审判实践中参考。

程序指引

一、执行异议之诉的诉讼请求

1、案外人提出执行异议之诉的,诉讼请求应当表述为“请求对执行标的物停止执行”; 如提出请求被执行人继续履行合同、交付标的物、承担违约或损害赔偿责任等诉讼请求的,不予审理。申请执行人提起执行异议之诉的,诉讼请求应当表述为“请求对执行标的物许可执行”;如提出撤销被执行人与案外人之间的法律行为、确认合同无效、代位析产以及代位行使被执行人对第三人的到期债权等诉讼请求的,应将其作为与执行标的相关的基础关系进行审理,并对相关实体权利进行判断,以此作为判断是否具有排除执行情形的依据,在具体判项中不予处理。

2、案外人提出执行异议之诉,同时提出确认其实体权利的诉讼请求的,应在执行异议之诉中一并作出判决。未同时提出确权请求的,不在判决主文中予以处理。

3、当事人诉讼请求不明确的,应当予以释明。拒绝变更诉讼请求的,裁定不予受理;已经受理的,裁定驳回起诉。

二、执行异议之诉案件中被执行人诉讼地位列明问题

对提起执行异议之诉原告的起诉状进行必要审查,与执行标的有直接利害关系的被执行人可以列为当事人,没有直接利害关系的被执行人可以不列为当事人。(理由:在执行程序中,被执行人为躲避执行往往一走了之,下落不明,到执行异议之诉案件审理时,同样面对找不到当事人的窘况。在有多名被执行人的情况下,案外人提起执行异议之诉一般只是和其中一名被执行人存在直接的法律关系,而案外人将所有被执行人都列为被告或第三人,这样无疑给送达工作雪上加霜。如都采用公告方式送达,诉讼周期过长。)

另外,执行异议之诉案件裁判文书首部必须注明当事人在执行程序中的身份,如案外人提起执行异议之诉列为“原告(执行案外人)”,申请执行人提起执行异议之诉列为“原告(申请执行人)”,被执行人列为“被告(被执行人)”,如被执行人不反对申请执行人主张的,可以列为“第三人(被执行人)”。

三、执行标的被查封、扣押、冻结后,针对该执行标的另行提起诉讼的处理

执行标的被查封、扣押、冻结后,案外人、申请执行人未在执行异议之诉中一并提出确权请求,而就基础法律关系另行提起相关诉讼的,不予受理;已经受理的,裁定驳回起诉;已经作出判决的,应当启动审判监督程序予以撤销。

四、执行异议之诉案件的审查内容

执行异议之诉中,对于是否符合法律、司法解释规定的排除强制执行的条件,应当对下列事实和因素进行实质性审查:

1、相关当事人之间就执行标的形成的法律关系和性质;

2、执行标的权属变化及占有使用情况;

3、与执行标的交易相关的权利行使状况、交易履行情况、资金往来情况;

4、相关当事人的身份职业特点、经济能力、款项支付情况、主观过错程度;

5、其他与判断案外人是否享有足以排除强制执行的民事权益相关的事实和因素。

五、执行终结后对执行异议之诉案件的处理

案外人依据《民事诉讼法》第二百二十七条规定对执行标的提出异议的,应当在争议的执行标的执行终结前提出;执行标的由执行案件当事人受让的,应在执行程序终结前提出。

1、“执行标的执行终结前”,指人民法院处分执行标的所需的所有法定手续全部完成之前。对于不动产和需要办理过户登记手续的动产或者其他财产权,是指协助办理过户登记的通知书送达之前,如当事人自行办理过户登记手续的,是指实际变更登记之前;对于动产或者银行存款类财产,是指交付或者拨付给申请执行人之前或者分配完毕之前。

2、“执行程序终结”是指申请执行人请求强制执行的权利已得到全部实现,执行程序已经完全终结,即相关执行案件符合《民事诉讼法》第二百五十七条以及《最高人民法院关于执行案件立案、结案若干问题的意见》第十四条、第十七条规定的结案条件。但原结案结论已通过执行异议、复议或者执行监督程序撤销的,以及终结本次执行程序的除外。

3、案外人在执行标的执行完毕或执行程序终结前已提起执行异议之诉,但因执行法院在此期间因申请执行人提供相应担保导致执行标的在此期间被执行完毕或者执行程序终结的,不影响对案件的审理。如因申请执行人的债权已通过其他方式得到清偿、申请执行人撤销申请、据以执行的法律文书被撤销等事由而终结执行的,案外人未撤回起诉的,应当裁定驳回起诉。

六、执行标的上存在多个查封行为的执行异议之诉

执行标的上存在多个查封行为的,案外人只能针对首查封行为提起执行异议之诉;如果案外人坚持对轮候查封行为提起执行异议之诉的,应当裁定不予受理或驳回起诉。

七、人民法院审理执行异议之诉案件,应当适用普通程序进行审理,不能适用简易程序进行审理。

八、案外人执行异议裁定的效力问题

执行异议之诉不宜对执行异议裁定进行评价和处理,因为执行异议之诉和执行异议不是同一个程序,一个是民事程序,一个是执行程序。执行异议之诉判决生效后,原执行异议裁定自动失效。在制作执行异议之诉判决时,案外人提起执行异议之诉,如判决不得对执行标的执行的,在判决书尾部写明:“本院(....)......执异....号执行异议裁定于本判决生效时自动失效”;申请执行人提起执行异议之诉,如判决准予执行的,也在判决书尾部写明:“本院(....)......执异....号执行异议裁定于本判决生效时自动失效”。

九、执行异议之诉案件诉讼费用收取

针对执行标的提起的执行异议之诉案件的受理费,以当事人请求排除或许可执行的执行标的物的财产金额或者价额,作为计算案件受理费的基数,按照《诉讼费用交纳办法》第十三条第一项规定的财产案件标准收取。

实体指引

十、举证责任

案外人应当就其对执行标的享有足以排除强制执行的民事权益承担举证证明责任,被执行人对案外人的权利主张表示承认的,不能免除案外人的举证证明责任。

十一、因离婚协议对夫妻共同财产的约定提起执行异议之诉案件

对该类案件的处理争执一直存在,被执行人为达到规避执行的目的,依照《婚姻法》离婚自由的规定,到民政部门登记离婚或在法院调解离婚,约定将房屋及其他贵重财产分配给另一方,以阻却执行。面对该问题如不认定离婚协议的效力,似乎从法律上说不过去,如认定离婚协议的效力,不但使被执行人利用离婚的手段来规避执行,还会扭曲其价值取向,给社会造成不良影响。审理该类案件,要对离婚的时间是否早于债务产生的时间、债务形成的原因,以及是否存在恶意举债、逃避执行等情形进行审查,以此判断是否能够足以排除执行。

十二、依据另案生效法律文书提起执行异议之诉案件

对这类案件的处理比较复杂,一般采用以下四种方式:

1、案外人依据在执行标的被查封、扣押、冻结前所作出的生效法律文书,如该文书是基于租赁、借用、保管等不转移财产权属为目的的合同纠纷,判决、裁决执行标的归属于案外人或者向其返还执行标的的且其权利能够排除执行的,一般予以支持;除上述合同外,基于债权而作出的法律文书,不予支持。

2、案外人依据执行标的查封、扣押、冻结后所作出的生效法律文书,原则上不予支持。

3、如该法律文书系案外人受让执行标的的拍卖、变卖成交裁定或者以物抵债裁定且其权利能够排除执行的,应予支持。

4、基于执行异议之诉案件所作出的法律文书,主张其权利的,如该法律文书对其权利予以确认的,应予支持。

十三、以存在租赁关系提起的执行异议之诉

法院在执行过程中并不否定承租人享有租赁权,承租人只是对执行法院要求其腾退房屋的执行行为有异议的,属于《民事诉讼法》第二百二十五条规定的执行行为异议,应当通过执行复议程序解决,承租人提起执行异议之诉的,应当裁定驳回起诉。

如果执行法院否定承租人租赁权的成立或存续的,因涉及实体权利的争议,承租人主张其享有足以排除执行的租赁权,在执行异议被驳回后,可以提起执行异议之诉。在该执行异议之诉案件的审理中,对承租人租赁权的认定应当区分不同情形进行处理:

1、承租人在租赁物被查封之前已与被执行人签订了合法有效的租赁合同,并已按约支付租金,且实际占有使用租赁物的,对承租人要求阻止交付的诉讼请求应予以支持,对其要求停止对执行标的处置的诉讼请求不予支持。

2、租赁合同的效力应分别根据《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、第三条以及第四条的规定认定。

3、案外人以其在执行标的被设定抵押或被查封之前与被执行人订立租赁合同,且对执行标的实际占有使用为由,提起执行异议之诉,具有下列情形之一的,应认定为虚假租赁:

(1)承租人与被执行人恶意串通,将执行标的以明显不合理的低价出租的;

(2)承租人或者被执行人伪造、变造租赁合同的;

(3)承租人或者被执行人倒签租赁合同签署时间的;

(4)承租人或被执行人伪造租金交付或收取证据的;

(5)承租人与被执行人伪造其实际占有使用执行标

的证据的;

(6)承租人系被执行人的近亲属或关联企业,该租赁关系与案件其他证据或事实相互矛盾的。

4、承租人基于租赁期限为长期租约,对执行标的提起执行异议之诉的,应重点围绕以下几种情形对租赁合同的真实性予以审查:

(1)租赁合同的订立时间;

(2)租金约定是否明显低于所在区域同类房屋的租金水平;

(3)租金支付是否违反常理;

(4)是否办理房屋租赁登记备案手续;

(5)是否存在名为租赁实为借贷情形;

(6)租赁房屋是否实际转移占有使用;

(7)是否存在其他违反商业习惯或商业常理的情形。

十四、关于《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十八条规定适用需注意的问题

1、关于在人民法院查封之前已签订合法有效书面买卖合同的认定问题。

(1)没有签订正式买卖合同,而是签订了认购、订购、预订等协议的,对此按照《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第五条规定:“商品房的认购、订购、预订等协议具备《商品房销售管理办法》第十六条规定的商品房买卖合同的主要内容,并且出卖人已经按照约定收受购房款的,该协议应当认定为商品房买卖合同。”可以将符合条件的认购、订购、预订等协议认定为商品房买卖合同。

(2)案外人在人民法院查封之后签订买卖合同的,不予支持。《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二十六:“被执行人就已经查封、扣押、冻结的财产所作的移转、设定权利负担或者其他有碍执行的行为,不得对抗申请执行人。”

2、关于在人民法院查封之前已合法占有涉案房屋的认定问题,案外人应当提交案涉房屋被查封之前订立的交房证明、物业服务合同、水电费及物业费缴纳凭证,或者案外人与他人签订的租赁合同以及租金收取凭证,以及其他足以证明其已接收并实际占有该房屋的证据,用以证明其在查封之前已经合法占有争议房屋。

3、关于已支付全部价款、或者已按照合同约定支付部分价款且将剩余价款按照人民法院的要求交付执行的认定问题,案外人主张其已支付案涉房屋的全部价款或部分价款的,大额款项一般应提供其通过银行转账的付款凭证。如仅提供开发商或出卖方出具的收据,或者主张购房款系现金交付,且无其他证据证明其存在支付事实的,对其主张不予支持。

4、关于非因买受人自身原因未办理过户登记的认定问题,非因案外人自身原因未办理过户登记手续,是指因登记机关未及时办理、出卖人拒不协助、办理过户登记存在客观障碍等非案外人所能控制的原因,致使案涉房屋未能办理过户登记手续。案外人知道或应该知道标的物上设有抵押权等权利限制,标的物受到限购、限制流通转让等过户登记政策限制等情形,依然购买标的物导致无法办理过户登记,以及案外人对于已经符合办理过户登记条件的房屋无正当理由,未在合理时间内办理登记过户登记手续的,属于案外人自身原因未办理过户登记。

十五、针对农民工工资账户提起的执行异议之诉案件

为充分保障农民工的合法权益,加强对农民工工资支付保障工作,国家相继出台了相应的规范性文件。农民工工资账户主要分两种:

一种是农民工工资保证金账户,该账户是由施工总承包企业缴存到住房城乡或人力资源社会保障部门设定的银行账户,缴存款额为建设项目施工合同总价款的1%。

一种是农民工工资专用账户,施工总承包企业应在工程项目所在地与人力资源社会保障、住房城乡建设部门签订资金监管协议的银行开设工资专用账户,专门用于支付农民工工资。

针对农民工工资账户提起的执行异议之诉主要涉及第二种,如案涉账户是施工总承包企业在项目所在地人力资源社会保障、住房城乡建设部门签订工资专用账户监管协议的银行设立,并且在开户后向项目所在地人力资源社会保障、住房城乡建设部门备案,该账户系农民工工资专用账户,不得执行。除上述两种农民工工资账户外,其他冠以农民工工资的账户一般不具有排他执行的权益。

十六、被拆迁人提起的执行异议之诉的处理

案外人系被拆迁人,其针对登记在被执行人(拆迁人)名下的房屋提起执行异议之诉的。根据《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第七条的规定,在拆迁人作为被执行人的案件中,对尚未办理房屋产权登记手续的拆迁安置房进行强制执行的,已经签订了拆迁补偿安置协议的被拆迁人(案外人)在执行异议被驳回后,可以提起执行异议之诉。经审理确认拆迁人与被拆迁人在人民法院查封之前已经签订合法有效的拆迁补偿安置协议,并且在拆迁补偿安置协议中明确约定了拆迁用房的具体位置、用途,能够明确指向执行标的的,因其已享有足以对抗第三人的特殊债权,对被拆迁人停止执行的诉讼请求应当予以支持。

十七、涉股权执行异议之诉的处理

隐名股东作为案外人所提出执行异议之诉的处理。当显名股东因其未能清偿到期债务而成为被执行人时,其债权人依据工商登记中记载的股权归属,有权向人民法院申请对该股权强制执行。隐名股东不能以其与显名股东之间的约定为由对抗外部债权人对显名股东主张的正当权利,隐名股东要求停止对争议股权执行的,不予支持;但案外人有充分证据证明申请执行人明知或应知案外人是隐名股东或实际出资人的,人民法院应予支持。

十八、特殊动产执行异议之诉的处理

(一)执行法院执行登记在被执行人名下的机动车、船舶等特殊动产,案外人以其在查封前已经购买该特殊动产为由提起执行异议之诉,请求排除执行的,如同时具备下列条件的,应予支持:

1、案外人与被执行人在执行法院查封前已签订合法有效的机动车、船舶书面买卖合同;

2、案外人在执行法院查封前已向被执行人支付了全部价款或根据法院指定将未支付的价款交付执行;

3、案外人在执行法院查封前已实际占有并使用该机动车或船舶。

(二)机动车买卖挂靠人提起执行异议之诉的处理

基于我国特殊的车辆、船舶经营管理规定,车辆、船舶往往要挂靠在有经营资格的运输公司名下方能投入营运,由此导致车辆、船舶的实际所有人与登记所有人相脱离。对此,法院针对登记在被执行人名下的机动车、船舶等特殊动产标的物实施强制执行,案外人以其与被执行人之间存在挂靠关系,其是标的物实际所有权人为由,要求对该标的物停止执行,经审理查明案外人确系执行标的物的所有权人的,对其停止执行的请求一般应予支持。

 

 

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